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包头银行业从业人员流动公约
第一章
第一条 为保障辖内银行业金融机构及其从业人员(以下简称从业人员)的合法权益,维护银行业公平有序的市场竞争环境,促进从业人员合理、有序流动,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》、《中华人民共和国保守国家秘密法》等法律、法规及《中国银行业从业人员流动公约》、《365体育在线中文网_365腾讯体育_365体育在线平台章程》,制定本公约(以下简称《公约》)。
    第二条 本《公约》适用于包头辖内银行业金融机构及其从业人员。
第三条 辖内银行业金融机构及其从业人员应互相监督、共同遵守,自觉履行公约的各项约定,维护包头银行业的整体形象和健康发展。
第二章 人员流动
第四条 本《公约》所称从业人员流动是指从业人员在辖内银行业金融机构间进行的劳动关系或人事关系变动。
第五条 从业人员流动应以促进银行业整体协调发展为目标,遵循依法合规、公平竞争、有序流动、促进发展的原则。
第六条 从业人员流动可通过以下渠道:
(一) 公开招聘;
(二)各类金融人才交流会洽谈;
(三)具有合法资质的中介机构推介;
(四)辖内银行业金融机构之间协商并经从业人员同意,依法履行工作调动程序;
(五)其他方式。
第七条 辖内银行业金融机构的人才引入应以市场化为导向,坚持做到公开公平、优胜劣汰,鼓励从包头以外地区引入高层次、高素质的金融、投资、法律等多方面的专业人才,不断优化人才结构。
第八条 从业人员具有以下情形之一的,辖内银行业金融机构不得招收、录用:                                              
(一)被依法追究刑事责任,或因严重失职、违规等原因被原单位开除、除名或解除劳动合同的;
(二)涉嫌犯罪或其他违法违规案件,正在接受司法机关或行政机关、监管部门依法审查,尚未结案的;
(三)因违规违纪被取消银行业从业资格的;
(四)被金融监管机构禁止从事银行业务,禁入期限未满的;
(五)未与原工作单位解除或终止劳动合同擅自离职的;
六)在劳动纠纷中,为逃避责任或获取不当利益而向劳动仲裁部门、法院、金融监管部门和银行业协会提供过虚假材料或伪证的;
(七)处于竞业限制期限或脱密期限内的;
(八)正在组织或参与重大、重点科研项目尚未完成,中途离开有可能影响项目正常进行的;
(九)按有关监管规定接受离任审计,尚未完成的;
(十)分行部门经理助理级(含)以上职务的在原银行业金融机构任职未满一年的(在该单位工作超过三年的不受此款限制);
(十一)机构因违规行为被监管部门行政处罚未满一年的,其违规行为负主要领导责任人、直接责任人的;
(十二)本人及家庭主要成员涉及非法集资、民间借贷或有重大债务纠纷的;
(十三)因违规发放贷款受到单位处罚,对其违规发放的贷款未完成清收工作的;
(十四)其他不适合从事银行业工作或不适合在银行机构间流动的情形。
第九条 辖内银行业金融机构不得通过以下方式或手段进行招聘:
(一)流进银行从同一流出银行招聘的人数,不得超过流进银行分行人数的10%、支行人数的15%,且不得招聘流出银行同一部门人员的25%;
(二)在招聘其他银行机构高管人员的同时连带招聘其下属工作团队成员。原则上银行业新设机构组建时领导层成员来自其他同一银行机构人数不超过1名(不含村镇银行主发起行);工作人员来自其他同一银行机构人数不超过5名;
(三)通过代为支付服务期违约金、竞业限制违约金或通过其他变通形式承担该等款项等方式,从另一辖内银行业金融机构招聘从业人员;
(四)在招聘公告中承诺“带团队加盟,可直接奖励带队人员”;
(五)其他不正当的手段或者方式。
第十条 辖内银行业金融机构应注重从业人员的从业诚信和职业操守,对有以下情形之一的从业人员应审慎录用:
(一)与原工作单位存在尚未结束的劳动仲裁或劳动争议诉讼的;
(二)曾受过监管部门监管处罚的;
(三)受到原工作单位党内或行政警告及以上处分,尚在处分期内的;
(四)对原工作单位授信发生损失或风险负有主要责任,且未落实原所在单位后续处理意见的;
(五)有不按照国家规定或劳动合同约定支付违约金、赔偿金等失信记录的;
(六)由于自身存在过错,非正常辞职(如从提交辞职报告到批准辞职前后不超过5个工作日或不辞而别的)、引咎辞职、被劝退、被责令辞职、被辞退的;    
(七)在原银行机构担任支行行长以上(含)职务未满一年的;
(八)近年内在银行机构间连续跳槽3次以上(含3次)的;
(九)在原单位发生风险责任事项,处于责任地区、处理期间或后续处理意见未落实的;
(十)与其他单位存在劳动关系的(返聘人员除外);
(十一)其他应审慎录用的情形。
第十一条 辖内银行业金融机构可依法通过劳动合同或其他协议,与从业人员就专项培训、服务期、竞业限制、保密义务等方面进行约定,明确双方的权利和义务。
第十二条 从业人员在劳动合同期限或服务期限内要求流动的,应按照法律规定、劳动合同或者其他协议约定提前书面通知所在机构解除劳动合同,并按照法律规定和辖内银行业金融机构相关规章制度办理工作交接手续,双方依法约定违约金或经济补偿金的,应按照约定支付。在从业人员履行劳动合同和其他相关协议的约定后,辖内银行业金融机构应为其办理离职手续,依法出具解除或终止劳动关系合同书面证明,并办理档案和社会保险关系转移手续。
第十三条 辖内银行业金融机构不得采用以下方式对从业人员的流出进行限制,或以其他不正当手段对从业人员流出制造障碍:
    (一)非法扣留从业人员档案、身份证件等;
    (二)不按照国家有关规定和劳动合同约定出具解除或终止劳动合同证明;
    (三)出具虚假工作鉴定、绩效记录或其他证明材料,误导其他用人单位;
    (四)向劳动仲裁部门、法院、金融监管部门和银行业协会出具虚假材料或提供伪证;
    (五)故意拖延或拒绝为流出的高管人员出具离任审计报告或经济责任审计报告;
    (六)其他不符合法律法规规定的限制措施。
    第十四条 辖内银行业金融机构应客观、公正记录从业人员的工作经历,如实反映其工作业绩和表现,逐步实行推荐信、证明人等信用制度。
第三章 管理与监督
第十五条 本协会在管理从业人员流动方面的职能:
    (一)接受辖内银行业金融机构的委托,对辖内银行业金融机构之间因从业人员流动所发生的纠纷和争议进行协调或会商;
    (二)汇总会员单位违规、违纪、失信人员及金融案件涉案人员信息,为会员单位提供服务;
(三)受理辖内银行业金融机构及其从业人员对违反本公约的行为的举报,并及时核实、处理;
(四)对于会员单位之间出现的非正常或集中性从业人员流动,协会可基于会员单位的请求,牵头组织与对方会员单位进行会商;
(五)其他与从业人员流动相关的协调、监督和信息服务工作。
第十六条 本协会有权对辖内银行业金融机构及其从业人员履行公约的情况进行监督检查。
第十七条 辖内银行业金融机构有义务主动向协会通报近期违规违纪、失信人员名单和违规违纪事实,并对提供资料的真实性、准确性负责。
第十八条 辖内银行业金融机构及从业人员有义务对其他辖内银行业金融机构的违反公约行为向协会进行举报,经本协会行业发展与自律365体育在线平台查实后,对违反公约行为采取相应措施进行惩戒。
第四章
    第十九条 对违反本公约的辖内银行业金融机构,本协会可以根据违约程度采取以下措施:
(一)警示并责令限期整改;
(二)进行内部通报批评;
(三)暂停、取消其本协会会员资格;   
(四)报请包头银监分局对其采取相关监管措施。   
第二十条 辖内银行业金融机构对本协会依据第十九条所采取的措施有异议的,可向包头银监分局反映。
                   第五章
第二十一条 本《公约》中的“年”是指周年。
第二十二条 因劳动合同期满解除合同的人员,不受本公约相关条款限制。
第二十三条 尚未加入365体育在线中文网_365腾讯体育_365体育在线平台的包头辖内银行业金融机构和已批准在包头筹建(分支)机构的银行业金融机构参照本《公约》执行。
第二十四条 《公约》由本协会负责解释。
    第二十五条 《公约》由协会第三届会员大会审议通过后生效。
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